违反证券法,惊动美国三大监管方,1Broker 到底犯了什么事儿?

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据 bitcoin.com 9 月 30 日报道,美国三大机构已经对加密货币交易商 1pool Ltd.(即 1Broker)采取行动。美国证券交易委员会 (SEC) 称,1Broker 违反了联邦证券法;美国商品期货交易委员会 (CFTC) 称其违反了商品交易法。因涉嫌非法融资,美国联邦调查局(FBI)也没收了 1Broker.com 的域名。对此,该公司表示正在尽力帮助客户撤回资金。

美国证券交易委员会 (SEC)

本周四,美国证券交易委员会 (SEC) 宣布正在起诉一家位于马歇尔群岛的证券交易商 1Broker 及其首席执行官 Patrick Brunner,指控该公司在没有遵循适当的全权委托投资门槛、违反联邦法律的情况下,向美国和国际投资者出售证券掉期交易产品。值得注意的是,该平台的投资者只能用比特币进行相关的掉期交易。

SEC 进一步声称,1Broker 并未注册为证券掉期交易商,并且在超出注册区域的地区进行该项交易。该机构表示:

投资者只需简单地提供电子邮件地址和用户名 (不需要额外信息) 就可以开设账户,而且只能使用比特币为自己的账户充值。

美国联邦调查局 (FBI) 的一名特工以卧底身份,通过 1Broker 的平台上成功在美国进行了几笔证券掉期交易,尽管该交易没有达到联邦证券法要求的全权委托投资门槛。

SEC 沃思堡区域办事处主任 Shamoil Shipchandler 在一份声明中表示:

不管交易中使用的是哪种货币,美国证券交易委员会都会在各种平台上保护美国投资者。为美国投资者提供交易平台的国际公司不得通过使用加密货币来规避联邦证券法。

SEC 将会对 1Broker 和 Brunner 发布永久禁令,同时还会采取罚款和相关费用追缴等措施。

美国商品期货交易委员会 (CFTC)

同样于本周四,CFTC 对 1Broker 采取了民事执法行动,并指出:

CFTC 指控被告以非期货佣金商 (FCM) 身份,从事非法商品交易,并且未能按照联邦法规要求实施反洗钱程序。

CFTC 声称至少自 2016 年 2 月以来,被告以差价合约 (CFD) 的形式提供非法的商品交易,并且这些交易不符合商品交易法 (Commodity Exchange Act,CEA)。

该机构详细解释道:

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 寻求追缴非法所得、民事罚款和交易赔偿,并且对进一步违反 CEA 和 CFTC 条例的行为发布永久禁令。

美国联邦调查局 (FBI)

同样在周四,美国联邦调查局 (FBI) 查封了 1Broker.com 域名。美国联邦调查局(FBI)表示,他们没收了 1Broker.com 的域名。FBI 表示,该域名是在地区法院发现它可能被用于洗钱、电汇欺诈等不当行为之后而被没收的。

1Broker 的回应

1Broker 在推特上对 SEC 的监管行动做出了如下回应:

目前所有的资金都是安全的,我们将全力配合当局。如果获得了 SEC 的批准,我们将尽快为美国客户提供提款服务。

该公司明确表示,上述声明也适用于非美国客户。1Broker 进一步在推特上写道 :「所有未平仓头寸均以当前市场价格收盘。从现在开始,市场价格变动不会影响您的交易。我们现在的首要任务是获得 SEC 的许可,来处理客户的提款业务。」

据 Bitcoin Exchange Guide 9 月 29 日报道,在 SEC 宣布关闭加密货币交易所 1Broker 后,推特上网友热议,认为 BitMEX、币安等交易所可能是 SEC 的下一个监管对象。理由是这些交易所在没有正式得到监管机构许可的情况下向美国用户提供交易,并且这些平台目前规定禁止美国用户参与交易,但实际上已从美国用户身上获得了可观收入。

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原文作者:Kevin Helms;Nikhilesh De
文章来源:巴比特
中文编译:Melody
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来源链接:news.bitcoin.com

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